公募基金淡出公募业务 没公募牌照的却拼命想进

来源:http://www.youreyour.com 作者:财经资讯 人气:152 发布时间:2019-10-21
摘要:公募牌照的“围城” 黄祎妮 有一句老话是这么说的:“有人星夜赶科场,有人辞官归故里。”这句话的意思是,你所孜孜追求的东西,可能是别人不屑一顾的。这样的情况,如今正在

  公募牌照的“围城”

  黄祎妮

  有一句老话是这么说的:“有人星夜赶科场,有人辞官归故里。”这句话的意思是,你所孜孜追求的东西,可能是别人不屑一顾的。这样的情况,如今正在基金行业上演。一边是,券商、私募想方设法拿公募牌照,有的甚至费尽心思但求而不得;另一边,拥有公募牌照的公募基金却没把心思放在公募业务上。

  泛公募时代即将到来。

  券商积极谋划公募业务牌照

  本月,东方证券在接受了证监会的现场检查之后,已经接到了现场检查通过的告知书,在申领公募牌照的进展上,领先其它券商。

  在向公募业务进发的道路上,券商走在了前面。

  “自新《基金法》实施以来,券商、保险、私募都在为公募牌照进行筹备,目前进展最快的是东方证券。”业内人士告诉记者,正在积极申报公募牌照的券商还有海通证券(600837.SH)、申银万国[微博]中信证券(600030.SH)、国泰君安、光大证券(601788.SH)和兴业证券(601377.SH)等。

澳门太阳娱乐总站,  本月,东方证券在接受了证监会的现场检查之后,已经接到了现场检查通过的告知书,在申领公募牌照的进展上,领先其他券商。

  据悉,除了券商资管,人保资产、泰康资产、太平资产等多家保险机构也在争夺公募牌照。

  “自新《基金法》实施以来,券商、保险、私募都在为公募牌照进行筹备,目前进展最快的是东方证券。”业内人士告诉记者,正在积极申报公募牌照的券商还有海通证券、申银万国[微博]中信证券、国泰君安、光大证券兴业证券等。据悉,除了券商资管,人保资产、泰康资产、太平资产等多家保险机构也在争夺公募牌照。

  对此,好买基金研究总监曾令华向记者表示,“很快就要进入泛公募时代,为公募领域引入更多竞争者,对投资者而言是好事,可以提供更具差异化的资产管理服务。”

  今年6月7日,中国证监会表示,证券公司申请公募牌照不同于基金公司申报审批,流程已简化为4个程序:第一,申请人所在地的证监局和机构部等部门对申请人进行现场检查;第二,证监会机构部对申请人出具监管意见;第三,申请人持检查报告和监管意见向证监会申请;第四,证监会基金部进行资格审核对符合规定的给予批准。据悉,证监会已在本月对东方证券进行了为期半周的现场检查,并下发了现场检查通过的告知书。

  东方或摘头牌

  目前,申报公募牌照速度仅次于东方证券的是海通证券,从海通证券办公室人士了解到的信息是,目前海通证券资管子公司正在积极申请公募牌照。有传言称,海通证券应该会在本周接受证监会的现场检查。还有消息表示,刚刚离职的华宝兴业基金公司总经理裴长江即将去海通证券负责资管业务。资料显示,裴长江有多年的券商工作经验。在进入公募基金行业之前,裴长江曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经理,申银万国证券浙江管理总部副总经理,申银万国证券经纪业务总部副总经理,华宝信托投资有限责任公司投资总监。裴长江从华宝兴业基金创立至今十余年,截至2013年二季度末,华宝兴业基金公募管理规模为393亿元,在行业排名第22位。

  东方证券已走完一半流程。

  理论上,券商资管开展公募业务的组织构架体系主要有四种:一是重新设立一个与资管部门并行的基金投资部门;二是通过现有资产管理子公司或新设一个资管子公司来申请公募资格;三是对基金公司大股东的券商来说,可以考虑将资管业务整合进基金现有产品线中;四是发起设立一个公募基金公司。业内人士表示,后两种架构体系对于证券公司而言,可行性很低,至于选择第一种还是第二种组织架构,在人事方面都是不小的挑战。

  6月7日,中国证监会表示,证券公司申请公募牌照不同于基金公司申报审批,流程已简化为4个程序:第一,申请人所在地的证监局和机构部等部门对申请人进行现场检查;第二,证监会机构部对申请人出具监管意见;第三,申请人持检查报告和监管意见向证监会申请;第四,证监会基金部进行资格审核对符合规定的给予批准。

  私募苦追公募牌照而不得

  据悉,证监会已在本月对东方证券进行了为期半周的现场检查,并下发了现场检查通过的告知书。目前,申报公募牌照速度仅次于东方证券的是海通证券,应该会在本周接受证监会的现场检查。

  继今年2月份发布《私募证券投资基金业务管理暂行办法(征求意见稿)》之后,8月9日证监会宣布,正在起草私募投资基金管理办法。私募预测,这一办法或许今年将难以出台。而由此带来的公募业务申请工作只能暂时“搁浅”。积极准备的星石投资透露,虽然已经准备就绪,目前公募业务没有新进展。

  据中国证券投资基金业协会数据显示,目前,共有32家证券公司和4家证券资产管理公司成为中国基金业协会的会员,4家证券资产管理公司分别是东方证券资管、光大证券资管、海通证券资管和国泰君安资管公司。

  据了解,2月份出台的私募基金暂行办法的征求意见稿一直没有正式版本面世;时隔6个月,私募投资基金管理办法开始起草,这意味着对私募的管理办法和法规还将推迟出台一段时间。业内人士猜测,启动管理办法的起草可能是由于纳入了私募股权投资基金,需要调整或增添新的条款。

  此前,业内预期中信证券是第一个获得公募牌照的券商。

  这样的情况,将影响到私募发行公募产品。一家欲发行公募产品的私募表示,不颁布相关法规正式版本,就不知道要提交什么材料。

  早在新《基金法》实施之前,中信证券资管就已搭建了申请公募牌照的执行团队,其中包括市场、产品和风控等多个部门。

  此前的暂行办法曾列出申请公募相关材料,但是暂行办法的正式版本未能落定,此番又起草管理办法,私募担心可能又会进行新的修改。此外该私募透露,目前还需要新的细则,例如外包业务。“我们需要知道什么样的机构能够承担外包业务。”虽然5月份证监会发布了《证券投资基金服务机构业务管理办法(征求意见稿)》,但是由于能够提供业务外包的机构还未确定,而目前这一步还没有实现,私募发行公募的步伐也无法前进。

  “尽管多家券商在申报公募业务的态度上很积极,但筹备情况还不是很到位,尤其是组织架构上。”券商相关人士告诉记者,监管层和各家券商一样,都在摸索阶段,没有一个统一的标准。

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